5月券商评测结果出炉!天风证券、西南证券、东莞证券分列前三

文/读懂新三板 杜东 2019/06/14 14:00 东莞证券 天风证券 西南证券

5月券商评测结果来啦!

券商新三板业务,5月份的质量评测结果来啦!

5月份表现最出色的是天风证券,依靠多个业务表现出色获得的加分,天风证券以106.5点排名第一。

西南证券和东莞证券分列二、三名,东吴证券和浙商证券则是并列第四。

5月份,不管是犯错的次数,还是犯错的券商数量,均有所下降,这一点值得表扬。

各位主办券商们,要好好保持不犯错的好习惯啊!

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5月券商评测结果出炉,天风证券位列第一

5月,共有102家主办券商参与评价。其中中信证券(山东)、东方花旗、申万宏源西部证券、华泰联合证券四家并入其母公司合并评价,实际列示的是98家主办券商的评价结果。

98家券商中,表现最出色的是天风证券。天风证券之所以表现强势,主要是犯错少+业务表现出色。

可以看到,在综合评价中,天风证券没有犯错,拿到了满分。在股票发行、做市、督导方面表现出色,共获得6.5点加分。

虽然西南证券、东莞证券、浙商证券和天风证券一样,5月都没有因为错误被扣分,但因为加分项目较少,被天风证券拉开差距。

看来要想获得好名次,不犯错固然重要,但活干的好同样很重要。

整体来看,主办券商们表现不错。98家券商中:

43家券商评价点值在90(含)点以上,占比43.88%;

33家券商评价点值在80(含)-90点之间,占比33.67%;

12家券商评价点值在70(含)-80点之间,占比12.24%;

10家券商评价点值在70以下,占比10.21%。

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不按指南操作业务、做市商忘记报价……

这些错误要尽量避免

5月份,股转公司共记录券商们负面行为23条,涉及21家主办券商。

相比于4月30条负面行为,25家主办券商犯错,5月的两项数字均有所下降,这一点值得表扬。

不犯错误的好习惯必然要好好保持,所以一些较为容易出错的地方,必须关注。

5月,主办券商最容易犯错的是督导类业务,共7.5条,占比39.47%。

券商犯错主要是因为 “日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理”,共有6条。这一点,需要各位主办券商注意了。

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主办券商在综合管理类业务中,犯的错误也不少,共有6.5条,占比34.21%。

该类错误主要是主办券商“未在要求时间内,报送线上或线下月度业务数据表信息”。接下来,各位主办券商记性可要好一点了。

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在交易业务中,犯错的主要是做市商。5月份,做市商被扣分的主要是报价不及时,共有3条,占比15.79%。

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挂牌业务犯错相对较少,问题主要是信息披露文件未按照信息披露要求披露。

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前事不忘后事之师,这些错误各位主办券商们在6月可要好好注意了呀。

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