2月券商评测结果出炉!中泰摘冠、建投第二,未及时报价成扣分重灾区

文/读懂新三板 杜东 2019/03/14 21:09 券商评测

交易管理类负面行为占比达91.64%,比1月高出近三倍

今天,新三板2019年2月份券商评测结果出炉,中泰证券拔得头筹,中信建投黑马一跃位居第二,西南证券则勇升第三,国泰君安、山西证券分列第四、第五。

2019年2月主办券商负面行为共计98条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为137.5条,创近半年来新高。其中,交易管理类负面行为高达126条,占比达到了91.64%。

中泰证券荣登宝座

2月份共有102家主办券商参与评价,其中中信证券、东方花旗、申万宏源西部证券以及华泰联合证券四家证券并入其母公司合并评价,实际列示98家主办券商评价结果。

中泰证券以105.5点的成绩拿下年后桂冠宝座。在基础评价得到满分的情况下,中泰证券在推荐有行为公司家数、发行次数、做市成交量3项业务中获得了5.5点加分。

中信建投作为一匹黑马,从22名跃升为第二名,西南证券则从1月的第68名升至第三,进步最为突出;国泰君安、山西证券分列第四、第五。能荣升前五的券商成绩都不会很差,这五家券商的基础评价均得到了满分。

综合来看:

49家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比50.00%;

32家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比32.65%;

9家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比9.18%;

8家主办券商评价点值在70以下,占比8.17%。

与2018年12月相比,评价点值在80(含)-90点之间的券商数量增加了7家,90点以上的第一梯队券商减少了6家。

交易管理类问题成重灾区

2月份共记录负面行为98条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为137.5条,涉及17家主办券商。负面行为条数又创新高,券商们以后更要小心谨慎了。

其中,交易管理类负面行为成重灾区,占比达91.64%,与1月的33.82%相比高出近三倍。“在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价”成为各大券商犯错的集中营,条数多达121.5条。在“前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价”方面犯错的券商们也不少,共4.5条,位列负面行为占比第二。

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挂牌后督导类问题与交易管理类相比虽然问题较小但情况依然不容乐观,负面行为9.5条,占比6.91%。其中,主要是“日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理”的负面行为条数较高,达到了8条。

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综合管理类同样高出上月0.5条,尽管1.09%的占比相较上月降低1.86%,但数量上的增加使得券商们也得注意在“未在要求时间内报送线上或线下月度业务数据表信息”犯的错误了。

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另外,推荐挂牌类的负面行为条数降低,只有0.5条,占比仅为0.36%,“信息披露文件存在内容错误”成为唯一犯错点。

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最后,一起来看下各大券商在2月的执业表现吧!

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