9月券商评测结果出炉!申万宏源、中泰、山西证券分列前三

文/读懂新三板 杜东 2018/10/23 10:18 券商评测

中泰证券、山西证券、国泰君安证券、天风证券紧随其后,分列第二至第五名。

10月19日,9月份券商评测结果出炉。申万宏源证券以112点夺得冠军。

中泰证券、山西证券、国泰君安证券、天风证券紧随其后,分列第二至第五名。

常规业务比拼很重要,但读懂君从主办券商犯错扣分的情况来看,督导业务依然需要重点关注。上个月,“日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理”以及“持续督导履职不力”是最主要的扣分项目。

加分项目各位券商兄弟也要加油鸭。申万宏源证券在7项加点项目均获得加分,累计加点达12点。

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7家券商最终点值达100点

本月共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券,东方花旗并入其母公司东方证券,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券,华泰联合证券并入其母公司华泰证券后,实际列示的是98家主办券商评价的结果。

最终评价中,38家主办券商评价点值在90点以上,占比38.78%;40家主办券商评价点值在80(含)-90点之间;11家主办券商评价点值在70(含)-80点之间;9家主办券商评价点值在70以下。

最终券商排名,前五的主办券商分别为申万宏源证券、中泰证券、山西证券、国泰君安证券、天风证券。

要拿到好成绩,加分项目很重要。

股转公司为了鼓励券商开展业务,在“推荐有行为公司家数、发行次数、做市成交量、做市即时性、并购重组家数、研究报告数量、净承接督导家数”七个方面的业务,会给予加分,理论上可以达到14点。

申万宏源在上述加分业务中都拿到了加点,总加点达到12点。这也是申万宏源9月份夺冠的良好助攻。

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少犯错,这两点负面行为要注意

当然,积极干活的同时,还要避免犯错扣分。

上个月共有43条负面行为记录,涉及27家主办券商。其中,推荐后督导负面行为尤其需要注意。

9月份,这方面共有27条负面行为记录,占比62.79%。“日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理”以及“持续督导履职不力”这两个项目是最容易犯错的地方。

1

交易管理负面行为11条,占比25.58%。扣分最多的是“前次做市申报撤销或其申报数量经成交或不足1000股的,未在5分钟内重新报价以及在转让日开盘时候没有对做市股票发布双向报价”,其次为“在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价”。

2

推荐挂牌负面行为3.5条,占比8.14%。需要注意的是,有券商因“申报主体不符合挂牌条件,仍予以推荐申报”而被扣分。

3

综合管理负面行为1.5条,占比3.49%。

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