1月券商评价结果出炉,东莞证券名列第一

文/读懂新三板 王勇 2018/02/12 20:26 券商 新三板

今天,股转公司发布了1月主办券商执业质量评价结果,东莞证券成为最大的黑马,名列第一。

今天,股转公司发布了1月主办券商执业质量评价结果,东莞证券成为最大的黑马,名列第一。

排在东莞证券之后的是兴业证券、海通证券、国元证券、安信证券、万联证券和申港证券并列第五。

/ 01 /101家券商参与评价,东莞证券居首

1月份,评价点值排名前五的分别是:东莞证券、兴业证券、海通证券、国元证券、安信证券、万联证券和申港证券并列第五。

本月共有101家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示97家主办券商评价结果(详见附件)。

从评价点值来看,40家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比41.24%(12月41.24%);38家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比39.18%(12月40.21%);16家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比16.49%(12月14.43%);3家主办券商评价点值在70以下,占比3.09%(12月4.12%)。

/ 02 /56家券商被记录149条负面行为

全国股转公司共记录负面行为149条,涉及56家主办券商。其中,推荐挂牌类34条,占比22.82%;推荐后督导类36条,占比24.16%;交易管理51条,占比34.23%;综合管理类28条,占比18.79%。

1月券商出错率最高的行为是“在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价”总共被记录37条。其次是“其他推荐挂牌执业负面行为”,被记录22条。“对信息披露文件进行线上或线下更正,且未尽事前审查职责”这条负面行为被记录了15条。还有“业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误”也被记录了13条。

从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国泰君安证券、银河证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中金公司;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为红塔证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为红塔证券。

股转公司还列出了需要重点关注的四大问题:

推荐挂牌类中,负面行为清单第11条问题突出,主要为其推荐挂牌的公司因存在关联方资金占用、违规关联担保等问题被采取自律监管措施。

挂牌后督导类中,负面行为清单第17条问题突出,主要为公告披露不及时,公告标题与内容不符,公告内容存在错误,公告上传错误等问题。

交易管理类中,负面行为清单第25条问题突出,主要为在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价。

综合管理类中,负面行为清单第38条问题突出,主要为变更主办券商业务中与原主办券商签订的解除协议和与承接主办券商签订的持续督导协议未按规定约定生效条件。

各类负面行为记录汇总见下表:

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