10月份券商评测出炉,中泰、上海并列第一

文/读懂新三板 蔡圣件 2017/11/10 21:04 上海证券 中泰证券 券商 评测

今天,10月份券商执业质量评测结果出炉!

今天,10月份券商执业质量评测结果出炉!

中泰证券与上海证券并列第一;西部证券、九州证券并列第三;联储证券位居第五。

中泰、上海104点夺魁,34家主办券商评价点值超90

本月共有100家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券,东方花旗并入其母公司东方证券,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券,华泰联合证券并入其母公司华泰证券后,实际列示的是96家主办券商评价的结果。

最终的评测中,34家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比35.42%,9月份为29.17%;

48家主办券商评价点值在80(含)-90点之间;11家主办券商评价点值在70(含)-80点;还有3家主办券商评价点值在70以下。

最终中泰证券、上海证券以104点勇夺魁首,这要比上个月第一名101.5点高出不少;

西部证券、九州证券以101.5点并列第三;联储证券以101点位居第五。

59家券商犯错,这几点要重点关注

10月份全国股转公司共记录负面行为120条,涉及56家主办券商。

最容易犯错的依然是推荐后督导类63条,占比52.50%;

挂牌后督导类中,主要问题是公告披露不及时,公告标题与内容不符,公告内容存在错误,公告上传错误等问题。

推荐挂牌类34条,占比28.33%;

推荐挂牌类中,主要问题是限售股份计算错误;公司董事、监事、高级管理人员持股情况披露错误等问题比较突出。

交易管理类6条,占比5.00%;

交易管理类中,问题突出的主要是开盘未对做市股票发布买卖双向报价以及前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价。

综合管理类17条,占比14.17%。

综合管理类中,主要问题是变更主办券商的申请材料未能在规则要求期限内提交。

10月份,在这四类问题中最容易犯错主办券商也遭到了点名,从统计结果看,财通证券最容易在推荐挂牌类业务中犯错;挂牌后督导类中最容易犯错的是网信证券;交易管理类业务中最容易犯错的是网信证券;在综合管理业务中,最容易犯错的则是信达证券。

在接下来的业务中,这些主办券商该多注意了!

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