9月券商评价结果出炉:方正、首创并列第一

文/新三板在线 陈蒙蒙 2017/10/18 19:11 券商 排名 质量评价

10月18日,股转系统发布2017年9月主办券商执业质量评价结果。评价点值排名前五的主办券商为方正证券、首创证券(并列第一)、招商证券、万联证券(并列第三)、渤海证券、华龙证券(并列第五)、财达证券(并列第五)。

10月18日,股转系统发布2017年9月主办券商执业质量评价结果。

从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为第一创业证券、东莞证券、广发证券、西部证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为申港证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华西证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为大同证券。

股转系统指出,本月共有100家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示96家主办券商评价结果。

其中,28家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比29.17%(8月21.88%);46家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比47.92%(8月52.08%);20家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比20.83%(8月21.88%);2家主办券商评价点值在70以下,占比2.08%(8月4.16%)。

值得一提的是,评价点值排名前五的主办券商为方正证券、首创证券(并列第一)、招商证券、万联证券(并列第三)、渤海证券、华龙证券(并列第五)、财达证券(并列第五)。

股转系统指出,本月全国股转公司共记录负面行为139条,涉及59家主办券商。其中,推荐挂牌类40条,占比28.78%;推荐后督导类72条,占比51.80%;交易管理类5条,占比3.60%;综合管理类22条,占比15.82%。

新三板在线注意到,推荐挂牌类中,负面行为清单第4条问题突出,主要为公司董事、监事、高级管理人员持股情况,关联方交易情况限售股份数量等信息存在错误。

此外,挂牌后督导类中,负面行为清单第17条问题突出,第17条记录的问题主要为临时公告标题与内容不符,公告内容存在错误,公告上传错误等问题。

在交易管理类中,负面行为清单第26条问题突出,主要为前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价。

同时在综合管理类中,负面行为清单第38条问题突出,主要集中在变更主办券商业务中相关协议的生效条件不符合要求、各类业务中部分申请文件未加盖公章或骑缝章等问题。

负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商55家,合计占总记录数的82.01%(8月84.21%);负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商4家,合计占总记录数的17.99%(8月15.79%);20条以上的主办券商0家,合计占总记录数的0%(8月0%)。

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